Bankfachwirt (IHK)
Seit 2014 freier Berater mit dem Schwerpunkt Fraud / Compliance / Gefährdungsanalyse
Ich bin sehr gut vernetzt mit Juristen (Whistle-blowing-Experten) und IT-Fachleuten (Intranet-Anwendungen wie Schulungen sowie IT-Forensikern), die gegebenenfalls bedarfsgerecht eingebunden werden.
Freier Berater
Thema: Geldwäschebeauftragter (ad interim) bei einem Fintech (rd. 1.300 Mitarbeiter)
Rolle: Geldwäschebeauftragter im Sinne des Geldwäschegesetzes – nach innen & außen
Aufgaben: Verantwortlicher Ansprechpartner für BaFin, FIU und Strafverfolgungsbehörden; Beratung des Vorstands in allen geldwäscherelevanten Fragen; Erfolgreiche Abarbeitung einer umfassenden BaFin-Anordnung; Ausbildung & Sensibilisierung der Mitarbeiter; Implementierung/Stabilisierung regulatorischer Prozesse; Erweiterung und Optimierung der schriftlich fixierten Ordnung; Ausbau der Terrorismusfinanzierungs-Prävention, Vertretung des Unternehmens nach außen in allen Belangen
Projekt- und Berichtssprache: Englisch
Freier Berater
Thema: Projekt zur Optimierung der Strukturen und Prozesse innerhalb der Compliance-Funktion bei einem mittelständischen Kreditinstitut
Rolle: Know how-Träger
Aufgaben: Implementierung konsistenter Strukturen und Prozesse; Entwicklung eines einheitlichen Policy Frameworks; Erstellen eines adäquaten Prüfplans für die Compliance-Funktion als 2nd line of defence
Projekt- und Berichtssprache: Englisch
Freier Berater
Thema: Projekt zur Implementierung von GwG-Anforderungen bei einem internationalen Güterhändler
Rolle: Know how-Träger
Aufgaben: Umsetzung aktueller GwG-Erfordernisse; Etablierung einer angemessenen Risikokultur sowie Optimierung des „Three lines of defence“-Modells
Freier Berater
Thema: KYC-Projekt bei einem mittelständischen Kreditinstitut
Rolle: Projektleitung
Aufgaben: Umsetzung aktuelle GwG-Anpassungen sowie weiterer aktueller regulatorischer Erfordernisse
Freier Berater
Thema: für ein KYC-Projekt (OFAC-bezogen) bei einem Kreditinstitut (Tochter eines ausländischen Kreditinstituts, rd. 600 MA)
Rolle: Projektleitung
Aufgaben: Sicherstellung eines ordnungsgemäßen, den Ansprüchen der US-amerikanischen Behörden entsprechenden Kundenscreenings
Einhaltung zeitkritischer Meilensteine
Koordination zahlreicher IT-Systemowner sowie von Vertriebseinheiten
Reporting
Freier Berater
Beratung und Betreuung von NGO/NPO hinsichtlich Fragen des IKS bzw. zu Compliance Management-Systemen
Mitarbeit an einem Transparency International-Projekt zum Thema „Beeinflussung von Revisoren“
Beratung zu Compliance-Management-Systemen bei mittelständischen Unternehmen
Freier Berater
Thema: Implementierung eines Screeningtools bei einem Versicherungsunternehmen (Tochter eines ausländischen Kreditinstituts, rd. 150 MA) um die Einhaltung von Sanctions- / PEP- / Embargo-Erfordernissen sicherzustellen.
Rolle: Projektleitung
Aufgaben: Erarbeitung des Umsetzungskonzepts
Commitment / Führung des Projektteams
Einbindung (u.a.) der Vertriebseinheiten
Budgetverantwortung
Risikobewertung und -management
Reporting an die Konzernzentrale in Paris
Projekt- und Berichtsprache: englisch
Freier Berater
Thema: (interimistisches) Projektmanagement bei einem Versicherungsunternehmen:
Rolle: Projektleitung (komm.)
Aufgaben: Einführung eines neuen Vertriebstools gemeinsam mit Kooperationspartnern
Projektsprache: englisch
Freier Berater
Thema: Unterstützung des Head of Audit bei der Tochter eines ausländischen Kreditinstituts (rd. 500 MA)
Rolle: Consigliere
Aufgaben: Prüfungsdurchführung u.a. hinsichtlich MaRisk, MaComp, regulatorischer Anforderungen
Konzeption von Corporate Governance-Prüfungen
Coaching des Head of Compliance
Bewertung/Optimierung von Gefährdungsanalysen
Bewertung der Risikostrukturen (hier: des Outsourcing-Bereiches) gem. des „Three-Lines-of-Defense“-Modells (BASEL)
Impulsgeber bei der Begleitung externer Prüfer bzw. bei der Nachbereitung externer Prüfungen
Inputgeber bzgl. der Weiterentwicklung regulatorischer Themen
Prüf- und Berichtsprache: englisch
Freier Berater
Thema: Fraud-Management bei einem Unternehmen der Energiewirtschaft
Rolle: Forensiker
Aufgaben: Untersuchung eines Schadenereignisses
Asset Tracking
Anstoß zur Optimierung der internen Struktur (HR, Legal, Audit, Vertrieb)
Anstoß für die Implementierung von Präventionsaspekten
Commerzbank AG
Thema: Regionale Verantwortung für das Projekt „Zusammenführung der Filialbetriebe“ in Berlin und den Neuen Bundesländern.
Rolle: regionaler Projektleiter
Aufgaben: Koordination sämtlicher interner und externer Projektparteien; Projektsteuerung und -controlling
Commerzbank AG
Thema: „Kommunikation und kulturelle Integration in der Neuen Commerzbank AG“ (im Rahmen der Zusammenführung von Commerzbank AG und Dresdner Bank AG)
Rolle: Teilprojektleiter
Aufgaben: Als Führungskraft Umsetzung des Zielbildes durch Erarbeitung konkreten Handlungsbedarfs / konkreter Maßnahmen; besondere Beachtung unternehmenskultureller Divergenzen sowie teaminterner Verhaltensmuster bei der Zusammenführung der Mitarbeiter beider Unternehmen
Dresdner Bank AG
Thema: Geldwäschegesetz / Außenwirtschafts-gesetz; zentrales Projekt zur Optimierung der bundesweiten Kundendatenqualität:
Rolle: Teilprojektleiter; als regionaler „Vorreiter“ erfolgte Entsendung in das zentrale Projektteam zur Umsetzung des zuvor regional erarbeiteten Konzeptes
Aufgaben: Zum Nachweis der Erfüllung des § 154 AO wurden die Legitimationsdaten von rd. 1,5 Mio Kunden recherchiert und in die Banksysteme eingepflegt. Inputgeber, Übertragung zuvor regional erarbeiteter Tools, Koordination zentraler Vertriebs- und Marktfolgeeinheiten, konkrete Erarbeitung und Umsetzung erforderlicher Maßnahmen; Controlling
Dresdner Bank AG
Thema: Entwicklung von Prüfungsansätzen und -standards im Strukturvertrieb
Rolle: Projektleiter
Aufgaben: Entwicklung vertriebsspezifischer Prüfungsansätze; Umsetzung und Integration in vorhandene Prüfpläne
Dresdner Bank AG
Thema: Strategische Neuausrichtung des Internen Kontrollsystems (IKS) zur optimierten Risikofokussierung
Rolle: Projektleiter
Aufgaben: Konzeption von Prüfungen unter Beachtung risikoorientierter Aspekte; Umsetzung und Fortentwicklung; Vorbild für die AG bundesweit
Dresdner Bank AG
Thema: Sonderuntersuchung „Altbank Dresdner Bank AG“ zur kaufmännischen Aufarbeitung des Zeitraumes 1933-45 einschließlich der Betrachtung regulatorischer Erfordernisse aus dem Umfeld der Einführung der Deutschen Mark
Rolle: Teilprojektleiter
Aufgaben: (vertraulich)
Freier Berater
Leiter Infrastruktur und betriebliche Organisation für die Region Ost der Commerzbank AG in Berlin
Leiter Organisation für die Region Nord der Dresdner Bank AG in Hamburg
Leiter Innenrevision für die Region Nord der Dresdner Bank AG in Hamburg
Revisor im Zentralen Konzernstab Revision der Dresdner Bank AG
Leiter Schalterbereich der Filiale Lippstadt der Dresdner Bank AG
mit den thematischen Schwerpunkten
im Rahmen des Spezialisierungsmoduls „Fraud Expert Finance“ zum Zertifikatsstudiengang „Certified Fraud Manager“ sowie im Rahmen unternehmensinterner Zertifizierungsmaßnahmen für ein großes deutsches Telekommunikationsunternehmen mit dem Schwerpunkt:
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